微信下达交易指令、募资违规!广州圆石投资被开云体育- 开云体育官方网站- APP 最新2025监管责令改正
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业内人士分析称,私募合规下达交易指令的方式一是人工指令下达,包括基金经理直接下达和交易员执行指令;二是系统自动指令下达,包括算法交易指令和程序化交易指令;三是多级审批指令下达,包括投资决策委员会审批和风控部门审核;四是场外交易指令下达,包括线下沟通确认和系统录入与审批等。虽然微信在日常沟通中十分便捷,但从合规角度看,不能作为核心交易指令的下达渠道,因为微信并非为金融交易、投资指令场景设计的专用系统,信息安全与指令权威性不足,容易绕过风控审核流程,且很难完成监管规定的10年留存要求。


